工程现场签证管理办法 工程签证管理办法的实施细则

工程签证是工程施工过程中，对合同外事项进行确认和补偿的重要凭证。规范工程签证管理，对有效控制工程造价、保证工程质量和进度至关重要。建立完善的《工程签证管理制度》是确保工程项目顺利实施的必要保障。本制度旨在明确签证的审批流程、权限和责任，减少不必要的经济纠纷，维护合同双方的合法权益。下文将提供几篇不同侧重点的《工程签证管理制度》范文，以供参考。

篇一：《工程签证管理制度》

第一章 总则

第一条 为规范公司工程项目签证的管理，有效控制工程成本，明确各部门及相关人员在工程签证管理中的职责、权限和工作程序，确保工程签证的真实性、及时性和准确性，根据国家相关法律法规及公司有关规定，特制定本制度。

第二条 本制度适用于公司所有在建、新建、改建、扩建的工程项目。所有参与工程项目管理的部门和人员，包括项目部、工程部、成本部、监理单位、施工单位等，均应遵守本制度。

第三条 工程签证是指在工程施工过程中，根据合同约定或实际情况，对施工图纸以外或合同约定不明确，但工程确实需要发生的、以及因非施工单位原因导致的工程量增减、费用增减、工期变更等事项，由承发包双方协商一致后，签署的用以证明事实并作为结算依据的凭证。

第四条 工程签证应遵循合法合规、客观公正、实事求是、手续完备、签发及时的原则。严禁弄虚作假、虚报冒领。

第二章 机构与职责

第五条 公司成立工程签证管理领导小组，由公司主管领导、工程部、成本部、财务部等部门负责人组成，负责对重大、复杂的工程签证事项进行审定。

第六条 工程部是工程签证的归口管理部门，主要职责包括：
（一）负责组织现场签证的确认，对签证内容的真实性、必要性进行初步审核。
（二）负责监督签证程序的执行，协调解决签证过程中出现的问题。
（三）负责收集、整理、保管签证资料，并建立签证台账。
（四）参与签证费用的审核。

第七条 成本部是工程签证的审核与监督部门，主要职责包括：
（一）负责对签证的计价依据、计价标准进行审核，确保签证价格的合理性。
（二）负责对签证资料的完整性、合规性进行复核。
（三）参与重大签证的现场核实与谈判。
（四）负责建立签证费用数据库，为后续项目提供参考。

第八条 项目部是工程签证的直接责任单位，主要职责包括：
（一）负责工程签证的申报、跟踪和落实。
（二）负责签证事项的现场核实、测量、记录和资料收集。
（三）对签证内容的真实性、准确性负直接责任。
（四）负责与施工单位、监理单位就签证事项进行初步沟通和确认。

第九条 监理单位应根据监理合同的约定，对工程签证进行审核和确认，对签证内容的真实性、合规性进行监督。

第三章 签证的分类与范围

第十条 工程签证根据其内容和性质，可分为以下几类：
（一）工程量签证：因设计变更、现场条件变化等原因导致的，超出施工图纸范围或合同清单的工程量增减。
（二）技术措施费签证：为保证工程质量、安全、进度而采取的，但合同中未明确或约定不详的技术措施所发生的费用。
（三）工期签证：由于非施工单位原因（如设计变更、甲供材料延迟、不可抗力等）造成的工期延误或缩短。
（四）费用索赔签证：因合同一方违约或不可抗力等原因，给另一方造成经济损失，受损方向责任方提出的费用补偿要求。
（五）其他签证：上述类别以外的其他需要通过签证确认的事项。

第十一条 以下情况可办理工程签证：
（一）建设单位提出的设计变更或工程内容增加。
（二）因地质条件、地下障碍物等不可预见因素，导致工程量增加或施工方案改变。
（三）因建设单位原因（如指令错误、甲供材料不合格或供应不及时等）造成的返工、停工、窝工损失。
（四）因政府政策调整、法律法规变化等原因，导致工程费用发生变化。
（五）合同约定需要签证的其他事项。

第十二条 以下情况原则上不予办理签证：
（一）属于施工单位自身原因造成的返工、质量缺陷、材料浪费、工效降低等损失。
（二）属于施工单位应承担的施工风险（如一般性的气候影响、正常的施工困难等）。
（-）已包含在合同总价或单价中的项目。
（四）未按规定程序申报和审批的签证。

第四章 签证的程序与审批

第十三条 签证申报
（一）施工单位是工程签证的申请方，应在签证事项发生后的约定天数内，向项目部提交书面签证申请，并附上必要的证明材料，如施工方案、计算书、图纸、照片、影像资料等。
（二）签证申请应内容清晰、事实清楚、数据准确、依据充分。

第十四条 现场确认
（一）项目部在收到施工单位的签证申请后，应在约定工作日内组织相关人员（包括工程部、监理单位）到现场进行核实。
（二）对于隐蔽工程或有时限性的签证事项，应及时进行现场丈量、记录和影像留存。
（三）现场确认后，项目部应在签证申请单上签署初步意见。

第十五条 签证审核
（一）项目部将经现场确认的签证资料报送工程部。
（二）工程部对签证的必要性、合理性和资料的完整性进行审核，签署审核意见后转成本部。
（三）成本部对签证的计价依据、价格水平进行审核，并出具审核意见。对于重大签证，成本部可要求组织专题会议进行评审。

第十六条 签证审批
（一）签证审批实行分级授权制度。根据签证金额的大小，设定不同的审批权限。
（二）审批权限如下：

1. 预估金额在X万元以下的，由项目经理审批。
2. 预估金额在X万元至Y万元的，由工程部经理审批。
3. 预估金额在Y万元至Z万元的，由公司主管领导审批。
4. 预估金额在Z万元以上的，由工程签证管理领导小组集体审定。
   （三）所有签证必须在最终审批完成后，方可作为工程结算的依据。

第五章 签证的计价与结算

第十七条 签证计价原则
（一）合同中有适用于签证内容的单价，按合同已有的单价计算。
（二）合同中有类似项目的单价，可参照类似项目的单价进行协商确定。
（三）合同中没有适用或类似的单价，按成本加利润的原则，由双方协商确定新的综合单价。计价依据可参考当时当地的造价信息、市场价格等。

第十八条 签证费用的支付
（一）工程签证费用一般不与当期进度款同期支付。
（二）对于已批准的签证，可在后续的进度款支付中，根据完成的工程量按一定比例支付。
（三）最终的签证费用在工程竣工结算时一并支付。

第六章 附则

第十九条 本制度由公司工程部负责解释。

第二十条 本制度自发布之日起执行。

篇二：《工程签证管理制度》

第一部分：总纲

1.1. 目的：为加强和规范公司工程项目实施过程中的签证管理，提高工程造价控制水平，明确签证工作的流程、职责与权限，保障公司和合作伙伴的合法权益，特制定本制度。
1.2. 适用范围：本制度适用于公司所有投资建设的工程项目，涵盖项目决策、设计、施工、竣工验收等全过程。
1.3. 定义：本制度所称工程签证，是指在合同履行过程中，因非承包方原因引起的，导致合同价款调整或工期变化的各类现场情况的确认文件，是工程结算和处理合同纠纷的重要依据。
1.4. 基本原则：
* 合法性原则：签证内容和程序必须符合国家法律法规和合同约定。
* 真实性原则：签证必须以客观事实为依据，严禁虚构和夸大。
* 及时性原则：签证申报、审核、审批必须在规定的时限内完成。
* 经济性原则：签证方案应进行技术经济比选，力求以最经济的方式解决问题。

第二部分：签证管理的组织与职责

2.1. 项目经理部：
* 作为签证管理的现场第一责任主体。
* 负责接收、初审施工单位提交的签证申请。
* 组织现场勘查、测量、取证，对签证事实的真实性、准确性负责。
* 与施工、监理单位就签证内容进行初步协商。
* 建立项目签证动态台账，跟踪签证办理进度。

2.2. 公司工程管理中心：
* 作为签证管理的技术审核主体。
* 负责审核签证事项的必要性、施工方案的合理性及可行性。
* 评估签证对工程质量、安全及进度的影响。
* 参与重大、复杂签证事项的现场核查和方案论证。

2.3. 公司成本控制中心：
* 作为签证管理的经济审核主体。
* 负责审核签证的计价原则、依据是否符合合同约定及相关规定。
* 审核签证报价的合理性，组织与施工单位的价格谈判。
* 对签证进行分类、汇总、分析，为成本控制提供数据支持。

2.4. 公司分管领导/决策层：
* 根据授权审批制度，对超出部门审批权限的签证进行最终审批。
* 对重大、有争议的签证事项进行决策。

第三部分：签证处理流程

3.1. 签证的提出：
* 施工单位应在签证事项发生后，按照合同约定的时限内，以书面形式向项目经理部提出签证意向书。
* 在获得项目经理部确认后，提交正式的《工程签证单》，并附上详细的说明、计算资料、图纸、现场照片等原始证明材料。

3.2. 现场确认与初审：
* 项目经理部接到签证申请后，应在2个工作日内组织监理工程师、施工单位现场代表共同对签证事项进行核实、丈量和记录。
* 三方共同在现场记录上签字确认。
* 项目经理部对签证申请的合理性、必要性及资料的完整性进行初审，并在《工程签证单》上签署明确意见。

3.3. 公司内部审核：
* 项目经理部将初审通过的签证资料提交至公司工程管理中心。
* 工程管理中心在3个工作日内完成技术审核，签署意见后流转至成本控制中心。
* 成本控制中心在3个工作日内完成经济审核，核定签证金额。若与施工单位报价有差异，需组织谈判，并将谈判结果记录在案。

3.4. 审批与签发：
* 审核完成的《工程签证单》按照公司的授权审批体系，逐级上报审批。
* 各级审批人应在规定的时限内完成审批，不得无故拖延。
* 审批完成后，由成本控制中心加盖“工程签证专用章”，一份返还施工单位，相关部门存档。

3.5. 资料归档：
* 所有签证的原件及相关过程资料，由成本控制中心负责统一归档，并建立电子和纸质档案，作为工程结算的依据。

第四部分：签证计价与管理

4.1. 计价依据：
* 合同已有的工程量清单项目，按清单单价执行。
* 合同有类似清单项目，可参照类似项目单价，协商调整后确定。
* 合同无适用或类似清单项目，按合同约定的组价原则，结合企业定额、市场信息价及相关规定，编制新的综合单价。

4.2. 签证台账管理：
* 项目经理部和成本控制中心应分别建立签证管理台账。
* 台账应至少包括：签证编号、签证事由、申请单位、申请日期、申报金额、核定金额、审批状态、完成日期等信息。
* 成本控制中心应定期（如每月）对签证进行汇总分析，形成签证动态分析报告，向管理层汇报。

4.3. 签证时效性管理：
* 严格执行合同约定的签证申报时限，逾期未申报的，原则上视为施工单位放弃该项权利。
* 公司各级审核、审批人员必须在规定时限内完成工作，因个人原因造成延误，导致公司损失的，将追究相应责任。

第五部分：监督与考核

5.1. 监督检查：公司审计监察部门有权对工程签证的办理情况进行定期或不定期的抽查，检查签证的真实性、合规性。
5.2. 责任追究：对于在签证管理中存在以下行为的，公司将视情节严重程度，对相关责任人进行处罚，构成犯罪的，移交司法机关处理：
* 弄虚作假、虚报签证的。
* 内外勾结，损害公司利益的。
* 未按规定程序办理签证的。
* 审批过程中严重失职，造成重大经济损失的。

篇三：《工程签证管理制度》

前言

为实现工程项目成本的精细化、程序化、规范化管理，特制定本工程签证管理制度。本制度旨在通过明确的流程、严格的审批和有效的监督，杜绝不合理签证，控制签证数量和金额，确保每一笔签证费用都真实、合理、必要。

第一章：签证的核心原则

第一条 “无申请，不签证”原则：所有签证必须由施工单位以正式书面形式提出申请，并提供充分的佐证材料。口头申请或无充分依据的申请一律不予受理。

第二条 “同步记录”原则：对于签证事项，特别是隐蔽工程或动态变化的事件，必须在事件发生时进行同步的影像记录、测量记录和文字描述，并由现场各方代表共同签字确认。事后补签的签证，需提供更为严格和充分的证据。

第三条 “技术先行”原则：在处理签证问题时，应首先从技术角度寻求最优化、最经济的解决方案。工程管理部门需对施工单位提出的方案进行严格的技术审查和比选，杜绝因技术方案不合理导致的高额签证。

第四条 “价格谈判”原则：对于新增项目的签证价格，成本控制部门必须坚持市场化原则，通过充分的市场调研和多轮商务谈判来确定最终价格，不得简单接受施工单位的单方面报价。

第二章：签证的分类与关键控制点

第五条 设计变更类签证

• 关键控制点：严格控制设计变更的源头。所有由我方提出的设计变更，必须经过内部的必要性、经济性论证。对于非我方原因导致的设计变更，要及时界定责任，并保留索赔权利。所有设计变更必须出具正式的设计变更通知单。

第六条 现场条件变化类签证

• 关键控制点：在项目初期加强对现场条件的踏勘和地质勘察。对于合同约定范围内的风险，由施工单位承担。对于超出合同约定的不可预见情况，如发现重大障碍物，必须第一时间暂停相关工作，保留原始状态，并立即通知各方到场共同确认，形成影像和书面记录。

第七天 甲供材料/设备影响类签证

• 关键控制点：建立完善的甲供物资管理流程。确保甲供物资的规格、质量、数量和到场时间符合合同要求。因甲供物资问题导致施工单位停工、窝工或返工，需由物资管理部门出具详细的情况说明，并由项目经理部核实具体损失。

第八条 指令与协调类签证

• 关键控制点：我方管理人员发出的任何可能导致费用或工期变化的指令，必须以书面形式（如工程联系单、会议纪要）发出。避免口头指令。对于因我方原因（如交叉施工协调不力）造成的损失，需在签证中明确责任主体。

第三章：签证审批的“三审四核”制

第九条 “三审”制度

• 项目部初审：审查签证的“真实性”和“及时性”。核实事件是否真实发生，申报是否在合同规定时限内。
• 工程部技审：审查签证的“必要性”和“合理性”。审查该项工作是否为完成工程所必须，施工方案是否经济合理。
• 成本部价审：审查签证的“合规性”和“准确性”。审查计价依据是否符合合同，价格计算是否准确无误。

第十条 “四核”制度

• 核实原始凭证：检查签证申请所附的测量记录、影像资料、会议纪要、设计变更单等原始证据是否齐全、有效。
• 核对合同条款：对照施工合同，判断签证事项是否属于承包方应尽的义务或应承担的风险。
• 核算工程量：成本人员或委托的造价咨询单位必须对签证所报的工程量进行独立复核，必要时进行现场复测。
• 核定最终价格：在充分审核和谈判的基础上，最终确定签证金额，并由具有相应权限的领导签字批准。

第四章：高风险签证的特别管理

第十一条 定义：单项预估金额超过X万元，或可能引起重大工期延误，或存在较大争议的签证，定义为高风险签证。

第十二条 特别程序：

• 专题会议评审：由工程签证管理领导小组组织召开专题评审会，项目部、工程部、成本部、法务部等相关部门共同参与。
• 第三方咨询：必要时可聘请外部专家或造令咨询机构对签证方案的技术经济性进行独立评估。
• 法律意见：对于可能引发合同纠纷的签证，需征求公司法务部门或外聘法律顾问的意见。

第五章：制度的执行与保障

第十三条 培训与交底：本制度发布后，需组织所有项目管理人员、成本控制人员进行系统培训。在新项目开工前，需向施工单位、监理单位进行制度交底。

第十四条 信息化管理：逐步推行工程签证信息化管理系统，实现签证流程的线上流转、审批、查询和统计分析，提高效率和透明度。

第十五条 定期复盘：每季度或每半年，由成本控制中心牵头，对已完成的签证进行复盘分析，总结经验教训，识别管理漏洞，并向公司管理层提交分析报告，为持续改进签证管理工作提供依据。

篇四：《工程签证管理制度》

引言

本制度旨在建立一个权责清晰、流程高效、管控严密的工程签证闭环管理体系。从签证的预控、申报、审核、审批到最终的结算与后评估，形成一个完整的管理链条，最大限度地减少工程造GAO的不确定性。

第一节：签证的源头预控

1.1 设计阶段优化：加强设计图纸的会审和优化工作，减少因设计深度不足、图纸错漏碰缺导致后期产生大量的设计变更签证。

1.2 合同条款严谨化：在招标文件和施工合同中，详细约定签证的范围、原则、程序、时限、计价方法和资料要求，明确风险分摊原则，减少合同模糊地带。

1.3 技术交底与图纸会审：在施工前，组织详细的技术交底和深入的图纸会审，让施工单位充分理解设计意图和技术要求，提前发现并解决潜在问题。

第二节：签证的标准化申报

2.1 统一签证模板：公司制定统一的《工程签证申请表》，所有签证申报必须使用此标准格式。

2.2 申请表要素：表格中必须清晰、完整地填写以下内容：
* 签证编号、项目名称。
* 签证事由的详细描述（时间、地点、原因、过程）。
* 签证依据（合同条款、设计变更单号、会议纪要编号等）。
* 详细的工程量计算书。
* 建议的施工方案。
* 初步估算的费用和工期影响。

2.3 附件资料标准化：
* 影像资料：照片或视频必须能清晰反映签证部位的全貌和细节，附简要文字说明，并体现日期。
* 书面记录：现场测量记录、勘查记录等必须由建设、监理、施工三方代表共同签字确认。
* 关联文件：必须附上相关的设计变更、工程联系单、政府批文等作为依据。

第三节：签证的量化审批

3.1 审批权限矩阵：制定详细的签证审批权限矩阵表，根据“签证金额”和“签证性质（如常规、紧急、重大）”两个维度，清晰界定从项目工程师到公司总裁的各级审批权限。

签证预估金额	常规签证审批流程	紧急/重大签证审批流程
A 万元以下	项目工程师 -> 项目经理	项目经理 -> 工程总监
A 万元 – B 万元	项目工程师 -> 项目经理 -> 工程部经理	项目经理 -> 工程总监 -> 公司分管副总
B 万元 – C 万元	项目工程师 -> 项目经理 -> 工程部经理 -> 成本部经理	项目经理 -> 工程总监 -> 公司分管副总 -> 总经理
C 万元以上	（同上）-> 公司分管副总	（同上）-> 总经理 -> 成本决策委员会

3.2 审批时限控制：为签证流程中的每一个审批节点设定明确的时间限制（例如：项目部初审2个工作日，工程部审核3个工作日等）。通过管理系统监控流程耗时，对超时节点进行预警和通报。

第四节：签证的结算与支付

4.1 签证与进度款分离：经审批生效的工程签证，不直接纳入当月的工程进度款支付申请。

4.2 中期结算确认：可根据项目特点，设定中期结算节点（如完成主体结构后）。对该节点前已审批的签证进行一次集中的核对和确认，并可按一定比例（如80%）支付。

4.3 竣工结算终审：在工程竣工结算时，对所有签证进行最终的、全面的审核。重点审查签证之间是否存在重复计算、前后矛盾等问题。

4.4 签证费用的支付：签证费用在竣工结算报告经最终批准后，随同结算款项一并支付。

第五节：签证的后评估与数据应用

5.1 项目签证后评估报告：每个项目竣工结算完成后，成本控制中心必须牵头编写《项目签证后评估报告》。

5.2 报告内容：
* 项目签证总体情况分析（签证总数、总金额、占总结算价比例）。
* 按签证原因（设计变更、现场条件、业主原因等）进行分类统计和占比分析。
* 典型签证案例的深度剖析，总结经验与教训。
* 对设计、合同、现场管理等方面提出改进建议。

5.3 签证数据库建立：将所有签证的关键信息（如项目类型、签证原因、新增单价等）录入公司成本数据库。

5.4 数据应用：
* 为新项目的投资估算、成本测算提供更精确的数据支持。
* 为制定新项目的合同条款、规避类似风险提供依据。
* 作为考核项目管理团队成本控制能力的重要参考。