项目风险管理制度范文 工程项目管理风险制度

在任何项目的执行过程中，不确定性是普遍存在的，这些不确定性可能对项目目标产生正面或负面的影响。项目风险管理旨在通过系统化的方法，识别、分析、应对和监控这些不确定性，以提高项目成功的可能性。建立一套科学、规范的《项目风险管理制度》是企业提升项目管理成熟度、保障项目目标实现、规避潜在损失的关键举措。本文旨在提供多篇不同侧重点的《项目风险管理制度》范文，以供参考和直接应用。

篇一：《项目风险管理制度》

第一章 总则

第一条 目的与依据
为规范公司项目风险管理工作，建立健全项目风险管理体系，提高项目决策的科学性和项目执行的成功率，有效规避和降低项目实施过程中可能遇到的各类风险，保障公司战略目标和项目预期目标的顺利实现，根据公司相关管理规定，并结合项目管理实践，特制定本制度。

第二条 定义
本制度所称“项目风险”，是指在项目生命周期内，可能发生的、会对项目目标（如范围、进度、成本、质量等）产生负面或正面影响的不确定事件或条件。
本制度所称“项目风险管理”，是指对项目风险进行识别、分析、评估、应对、监控和报告的系统化过程。

第三条 适用范围
本制度适用于公司所有投资立项的项目，包括但不限于产品研发项目、技术改造项目、市场营销项目、基建工程项目以及其他各类专项任务。所有参与项目管理和执行的相关部门、团队及个人均应遵守本制度。

第四条 基本原则

1. 全面性原则：风险管理应覆盖项目从启动到收尾的全过程，并涉及所有项目相关方及项目活动的各个方面。
2. 主动性原则：风险管理应强调事前预防和主动控制，而非被动应对。应在风险发生前采取措施，防患于未然。
3. 全员参与原则：项目风险管理是全体项目成员的共同责任。鼓励并要求所有成员积极参与风险识别与应对工作。
4. 动态性原则：项目环境和条件是不断变化的，风险管理必须是一个持续、动态、循环迭代的过程，需定期对风险进行重新评估和调整应对策略。
5. 成本效益原则：风险应对措施的成本不应超过其可能带来的收益。应在可接受的成本范围内，选择最优的风险应对方案。

第二章 组织机构与职责

第五条 风险管理组织体系
公司建立由项目决策委员会、项目管理部、项目经理、风险管理专员（如设置）和项目团队成员组成的三级项目风险管理组织体系。

第六条 项目决策委员会职责

1. 审批公司级重大项目的风险管理策略和总体风险管理计划。
2. 对超出项目经理和项目管理部处理权限的重大风险进行决策。
3. 审阅重大项目的风险报告，并提供战略性指导。
4. 裁决有关风险管理的重大争议。

第七条 项目管理部职责

1. 负责本制度的制定、修订、解释和监督执行。
2. 为各项目提供风险管理方法论、工具和模板的支持与培训。
3. 汇总、分析公司所有项目的风险信息，形成公司级项目风险视图，并向管理层报告。
4. 对各项目的风险管理活动进行监督、检查和评估。
5. 组织项目后评价，总结风险管理经验教训。

第八条 项目经理职责

1. 作为项目风险管理的第一责任人，对本项目的风险管理工作负总责。
2. 负责组建项目风险管理团队，明确成员职责。
3. 组织制定并批准《项目风险管理计划》。
4. 领导和组织项目团队开展风险识别、分析、评估、应对和监控等全部活动。
5. 确保风险管理活动所需的资源得到落实。
6. 定期组织召开风险评审会议，审查风险状态，评估应对措施的有效性。
7. 负责向上级和相关方报告项目风险状况。

第九条 风险管理专员（或指定成员）职责

1. 协助项目经理进行具体的风险管理工作。
2. 负责维护和更新《风险登记册》等风险管理文档。
3. 使用风险管理工具进行风险分析和量化评估。
4. 跟踪风险应对计划的执行情况，并报告进展。
5. 负责组织风险管理会议，并记录会议纪要。

第十条 项目团队成员职责

1. 在本职工作范围内，主动识别和报告潜在风险。
2. 参与风险分析和应对措施的制定。
3. 负责执行分配给自己的风险应对任务。
4. 及时报告已识别风险的变化情况或新出现的风险。

第三章 风险管理流程

第十一条 风险管理规划
在项目启动阶段，项目经理必须组织团队制定《项目风险管理计划》，作为项目总体计划的组成部分。该计划应明确本项目风险管理的目标、方法、工具、角色职责、预算、时间安排、风险类别、风险偏好、概率和影响定义、报告格式等内容。

第十二条 风险识别
风险识别是一个贯穿项目始终的持续过程。

1. 识别方法：可采用头脑风暴、德尔菲法、访谈、根本原因分析、SWOT分析、核对表、假设分析、图解技术（如因果图、流程图）等方法。
2. 识别范围：应从技术、管理、商业、外部环境等多个维度进行识别。
3. 识别输出：所有识别出的风险及其特征，均应详细记录在《风险登记册》中。

第十三条 风险分析
对已识别的风险进行分析，以确定其性质、特征和优先级。

1. 定性风险分析：
   • 评估每个风险发生的可能性（概率）和对项目目标产生的影响程度。
   • 概率和影响的等级可划分为“很高、高、中、低、很低”五个等级，并有明确的定义。
   • 使用“概率-影响矩阵”对风险进行排序，确定其优先级（如“红-高风险”、“黄-中风险”、“绿-低风险”）。
2. 定量风险分析（适用于关键或复杂的项目）：
   • 对定性分析后确定的高优先级风险进行量化分析，评估其对项目总体目标的潜在综合影响。
   • 可采用敏感性分析、预期货币价值分析（EMV）、决策树分析、蒙特卡洛模拟等工具和技术。
   • 量化分析的结果有助于制定更精确的成本和进度应急储备。

第十四条 风险应对规划
根据风险分析的结果，为每个需要处理的风险制定有效的应对策略和具体行动计划。

1. 消极风险（威胁）的应对策略：
   • 规避（Avoid）：改变项目计划，以消除风险或保护项目目标免受其影响。
   • 转移（Transfer）：将风险的后果和应对责任转移给第三方，如购买保险、签订外包合同等。
   • 减轻（Mitigate）：采取措施降低风险发生的概率或其造成的影响，如采用更成熟的技术、增加资源、加强测试等。
   • 接受（Accept）：不对风险采取任何措施。可分为主动接受（建立应急储备）和被动接受（发生时再处理）。
2. 积极风险（机会）的应对策略：
   • 开拓（Exploit）：确保机会百分之百发生。
   • 分享（Share）：将机会的所有权或收益分配给最能抓住机会的第三方。
   • 提高（Enhance）：提高机会发生的概率或其带来的积极影响。
   • 接受（Accept）：顺其自然，不主动追求，但机会来临时加以利用。
3. 应对计划：每个风险应对措施都必须明确责任人、完成时限、所需资源和预算，并记录在《风险登记册》中。

第十五条 风险监控
在项目执行过程中，持续监控已识别的风险、识别新风险、跟踪应对计划的执行情况，并评估其有效性。

1. 风险再评估：定期（如每周或每双周）对项目风险进行重新审视和评估。
2. 风险审计：检查并记录风险应对措施的有效性。
3. 偏差和趋势分析：通过挣值管理等方法，监控项目绩效，其偏差可能预示着新的风险。
4. 应急储备分析：监控应急储备的消耗情况，判断是否需要调整。
5. 风险评审会议：定期召开风险评审会，是风险监控的核心活动。会议应审查《风险登记册》，讨论高优先级风险、新风险、已关闭风险以及应对措施的进展。

第四章 风险文档与报告

第十六条 风险管理文档
项目风险管理过程应产生并维护以下关键文档：

1. 《项目风险管理计划》：指导项目风险管理活动的纲领性文件。
2. 《风险登记册》：记录所有已识别风险的详细信息，是风险管理的核心工具。内容至少应包括：风险编号、风险描述、风险类别、潜在原因、潜在影响、概率、影响、风险等级、应对策略、具体应对措施、责任人、状态、触发因素等。

第十七条 风险报告

1. 项目周报/月报：必须包含风险管理章节，报告期内主要风险的变化、应对措施进展和新出现的重大风险。
2. 风险专题报告：当发生重大风险事件或预见到即将发生重大风险时，项目经理需立即编制专题报告，上报至项目管理部和项目决策委员会。
3. 项目总结报告：项目收尾时，需包含风险管理总结章节，全面回顾项目全过程的风险管理工作，总结经验教训，为未来的项目提供借鉴。

第五章 附则

第十八条 制度解释
本制度由公司项目管理部负责解释。

第十九条 制度生效
本制度自发布之日起生效。原有相关规定与本制度不符的，以本制度为准。

篇二：《项目风险管理制度》

第一部分：核心理念与治理框架

1.1 使命与愿景
我们的风险管理使命是：通过构建积极、透明和全员参与的风险文化，将风险管理融入项目日常运营的每一个环节，使之成为项目成功的驱动力，而非束缚。我们致力于将不确定性转化为可控因素，最大化价值创造，保护公司资产与声誉。

1.2 核心原则

• 价值驱动：所有风险管理活动都必须以支持项目目标和公司战略为最终目的。
• 责任共担：风险管理不是某个岗位或部门的专属职责，而是从高层管理者到一线执行者的共同责任。
• 公开透明：鼓励开放的沟通，建立“无指责”的风险报告环境，确保信息在组织内顺畅流动。
• 整合集成：风险管理不应是孤立的活动，必须与项目的范围、进度、成本、质量等其他管理领域紧密结合。
• 持续学习：将每个项目的风险管理经验教训系统化，形成组织的知识资产，并用于持续改进我们的风险管理实践。

1.3 治理结构

• 战略层（项目决策委员会）：设定公司的风险偏好和容忍度，审批重大风险应对策略，为风险管理提供最高层级的支持和资源保障。
• 管理层（项目管理部/PMO）：建立和维护公司统一的风险管理框架、流程和工具，提供专业指导和培训，监督各项目的风险管理绩效，整合并报告公司整体项目风险状况。
• 执行层（项目团队）：在项目经理的领导下，具体执行风险识别、评估、应对和监控的各项任务，是风险管理的实践主体。

第二部分：角色实践指南

2.1 项目经理：风险管理的掌舵者
作为项目的第一责任人，您在风险管理中的核心职责是领导、整合与决策。

• 实践要点：
  • 启动阶段：在项目章程中明确项目的高阶风险。主持召开首次风险研讨会，与核心团队一起制定《项目风险管理计划》。
  • 规划阶段：带领团队进行全面、深入的风险识别。确保每一项已识别的风险都在《风险登记册》中有清晰的描述。主持风险定性与定量分析，并确保分析结果的客观性。主导制定关键风险的应对策略，并将应对措施整合到项目基准计划中。
  • 执行阶段：将风险管理作为项目例会的固定议题。每周检查《风险登记册》，关注高优先级风险的状态和应对措施的执行进度。当风险触发时，果断启动应急计划。
  • 监控阶段：不仅要监控已知的风险，更要扫描环境中可能出现的新风险。保持对项目偏差的敏感性，探究其背后的潜在风险。
  • 收尾阶段：组织团队复盘整个项目的风险管理历程，提炼出成功的经验和失败的教训，并确保其被正式记录和分享。

2.2 项目核心团队成员：风险管理的传感器
您是各自专业领域的专家，是项目风险识别和应对的第一道防线。

• 实践要点：
  • 主动识别：在您的日常工作中，时刻保持风险意识。当发现任何可能影响您负责部分乃至整个项目的范围、进度、成本或质量的潜在问题时，不论大小，都应第一时间提出。
  • 清晰报告：向项目经理或风险专员报告风险时，尽量清晰地描述“事件（可能发生什么）”、“原因（为什么会发生）”和“影响（如果发生会怎么样）”。
  • 专业评估：在风险分析会议上，贡献您的专业知识，帮助团队更准确地评估风险的概率和影响。
  • 负责执行：如果您被指定为某个风险的“责任人”，您需要主动跟进并执行既定的应对措施，并定期汇报进展。

2.3 风险管理专员/协调员：风险管理的赋能者
您的角色是项目经理在风险管理工作上的得力助手，是流程和工具的守护者。

• 实践要点：
  • 工具与流程：确保团队正确理解和使用《风险登记册》及其他风险管理工具。负责所有风险信息的记录、更新和维护，保证其准确性和时效性。
  • 会议组织：协助项目经理策划和组织各类风险管理会议，准备会议材料，分发会议纪要，并跟进会议决议的执行情况。
  • 分析支持：运用专业的风险分析技术（如蒙特卡洛模拟），为项目经理的决策提供数据支持。
  • 沟通桥梁：促进团队内部以及与其他相关方之间关于风险信息的有效沟通。

第三部分：实用工具箱与检查清单

3.1 主要风险类别及识别检查清单

• 技术与性能风险
  • 技术是否成熟、可靠？
  • 需求是否清晰、稳定？
  • 设计方案是否复杂、存在不确定性？
  • 集成和测试是否存在挑战？
  • 性能能否达到预期指标？
• 资源与人力风险
  • 核心人员是否稳定？是否有备份？
  • 团队技能是否满足项目要求？
  • 资源（设备、资金、场地）能否按时足量到位？
  • 是否存在跨部门的资源协调困难？
• 管理与流程风险
  • 项目目标和范围是否明确？
  • 项目计划是否现实可行？
  • 沟通机制是否顺畅有效？
  • 决策流程是否清晰、高效？
  • 相关方管理是否到位？
• 外部与环境风险
  • 供应商或合作伙伴是否可靠？
  • 法律法规或政策是否有变化？
  • 市场环境或客户需求是否可能发生改变？
  • 是否存在不可抗力（如自然灾害）的影响？

3.2 风险沟通与上报机制

• 常规沟通：
  • 项目周例会：固定议程，讨论Top 5风险。
  • 项目月度报告：包含详细的风险管理章节，提交给项目管理部和项目发起人。
• 升级路径：
  • 黄色警报：当一个中度风险有升级为高度风险的趋势时，项目经理需在2个工作日内与项目管理部进行专题沟通。
  • 红色警报：当一个高度风险的应对措施失效，或出现一个未预见的重大风险，可能导致项目关键目标（如成本超支15%、进度延误20%）无法实现时，项目经理必须在24小时内启动紧急报告程序，直接向项目决策委员会汇报。
  • 紧急报告内容：应包括风险的详细描述、已采取的措施、失败原因分析、对项目的预计影响，以及建议的下一步行动方案（至少提供两个备选方案及其利弊分析）。

第四部分：持续改进

4.1 经验教训库
公司项目管理部建立并维护一个中央的“项目风险经验教训库”。每个项目在结束时，必须提交一份《风险管理总结报告》，其中包含至少三条最成功的风险管理实践和三条最重要的风险管理教训。

4.2 流程审计
项目管理部每年将随机抽取一定比例的在建和已完成项目，对其风险管理流程的遵循情况和实际效果进行审计。审计结果将作为优化本制度和相关流程的重要依据。

篇三：《项目风险管理制度》

第一部分：引言——风险管理与项目生命周期的整合

本制度的核心思想是将风险管理无缝嵌入到项目的整个生命周期中，使其成为项目管理自然延伸的一部分，而非一项孤立的、附加的任务。我们认为，在不同的项目阶段，风险的性质和管理的重点截然不同。因此，本制度将按照项目阶段来组织和阐述风险管理的具体活动和要求，确保在正确的时间，用正确的方法，关注正确的风险。

第二部分：项目启动阶段的风险管理

此阶段的风险管理聚焦于项目的根本可行性和宏观环境，目标是识别并评估那些可能导致项目“先天不足”或从一开始就偏离方向的战略性风险。

2.1 主要活动

• 初步风险评估：在项目可行性研究和立项评估过程中，必须进行初步的、高层次的风险评估。
• 风险关联方识别：识别所有可能影响项目或被项目影响的关键关联方，并分析他们的期望和潜在的负面影响。
• 宏观环境分析：运用PEST（政治、经济、社会、技术）等分析工具，评估外部大环境对项目的潜在威胁与机会。
• 设定风险容忍度：项目发起人与项目决策委员会需明确本项目在成本、进度、质量等方面的风险容忍度，并写入《项目章程》。这是后续所有风险决策的基准。

2.2 交付成果

• 《项目章程》中的高阶风险描述。
• 《初步风险评估报告》，包含对项目整体风险等级的判断和关键战略风险列表。

第三部分：项目规划阶段的风险管理

此阶段是风险管理体系化、详细化操作的核心阶段。目标是系统性地识别所有可预见的风险，进行深入分析，并制定详尽的应对计划。

3.1 主要活动

• 制定详细的《风险管理计划》：明确本项目风险管理的“游戏规则”。
• 全面风险识别：组织项目团队及关键关联方，运用多种工具（如风险分解结构RBS、头脑风暴、访谈等）进行系统性的风险识别。识别出的风险应覆盖所有风险类别。
• 定性与定量风险分析：
  • 定性分析：对所有已识别风险进行概率和影响评估，使用概率-影响矩阵进行排序，筛选出需要优先关注的高、中优先级风险。
  • 定量分析（针对高影响风险）：
    • 预期货币价值（EMV）分析：对于涉及成本和收益决策的风险，计算其EMV值，以辅助选择最优方案。例如：EMV = 风险发生概率 × 风险影响（货币价值）。
    • 决策树分析：当面临多个不确定的选择路径时，构建决策树，计算每个分支的期望值，以选择价值最高的路径。
    • 蒙特卡洛模拟：对于项目整体的进度和成本风险，通过模拟成千上万种可能的结果，生成项目完工日期和总成本的概率分布，从而科学地设定应急储备（例如，提供80%置信度的完工日期和预算）。
• 风险应对规划：
  • 为每一个需要应对的风险制定具体的、可操作的应对措施。
  • 明确风险责任人（Risk Owner），确保每个风险都有专人负责跟踪和管理。
  • 将风险应对活动作为正式的任务，纳入项目进度计划（WBS）和预算中。
  • 计算和申请应急储备（Contingency Reserve）和管理储备（Management Reserve）。

3.2 交付成果

• 《项目风险管理计划》。
• 内容详尽的《风险登记册》，作为项目后续风险监控的基线。
• 包含在项目进度和成本基准中的风险应对活动和应急储备。

第四部分：项目执行与监控阶段的风险管理

此阶段的风险管理是动态和持续的，目标是执行风险应对计划，并对项目内外部环境保持警惕，随时准备应对新的变化。

4.1 主要活动

• 实施风险应对：由风险责任人按照计划执行风险应对措施。项目经理负责监督执行情况。
• 风险状态跟踪：在项目例会中，定期（建议每周）评审《风险登记册》。检查每个风险的状态、触发条件是否临近、应对措施是否有效。
• 新风险的识别与管理：项目环境在不断变化，必须建立机制来识别在规划阶段未预见到的新风险。一旦识别出新风险，立即启动识别、分析、应对的迷你循环，并将其纳入《风险登记册》。
• 风险审计：定期（如在项目关键里程碑点）对风险管理流程的有效性进行审计，检查流程是否被遵守，应对措施是否按计划执行。
• 应急储备管理：当风险发生时，按照规定流程申请使用应急储备。项目经理需密切监控应急储备的消耗速度，并向管理层报告。

4.2 交付成果

• 更新的《风险登记册》。
• 变更请求（当风险应对措施影响到项目基准时）。
• 风险评审会议纪要。
• 风险审计报告。

第五部分：项目收尾阶段的风险管理

此阶段的风险管理重在总结与传承，目标是将本项目的风险管理经验转化为组织的宝贵财富。

5.1 主要活动

• 最终风险审计：对项目整个生命周期的风险管理工作进行全面回顾和评估。
• 编制《风险管理总结报告》：
  • 记录项目中发生的所有重大风险事件及其处理过程和结果。
  • 评估风险管理计划的有效性。
  • 分析哪些风险被成功预测和应对，哪些风险是未预见到的，原因是什么。
  • 提炼出可供未来项目参考的经验（“做得好的地方”）和教训（“可以改进的地方”）。
• 知识库归档：将《风险管理总结报告》和最终版的《风险登记册》归档至公司项目管理知识库中，以便其他项目团队查询和学习。

5.2 交付成果

• 《项目风险管理总结报告》。
• 更新的公司风险知识库/经验教训库。

第六部分：风险文化建设

公司的长远目标是培育一种健康的风险文化，让风险管理成为每个员工的思维习惯。这需要：

• 高层支持：管理层通过言行一致地支持风险管理活动，传递其重要性。
• 赋能与培训：为员工提供必要的风险管理知识和技能培训。
• 激励与认可：对在风险管理中表现出色的团队和个人给予适当的认可和奖励，特别是对那些成功规避了重大风险的“无名英雄”。
• 容错环境：鼓励员工报告风险和坏消息，不因此而受到惩罚，营造一个心理安全的工作环境。